前段時間有位客戶找到我，想要抓緊辦理ODI備案，說不辦理要承擔(dān)很多后果。確實(shí)如此，今天我們就一起去看看，ODI備案有什么優(yōu)勢呢，有哪些需要注意的事項？申請需要什么資料？

　　境外投資ODI備案優(yōu)勢：

　　1.企業(yè)境外上市，無合規(guī)風(fēng)險和障礙

　　2.國內(nèi)資金合規(guī)處境，海外利潤合規(guī)入境

　　3.國家機(jī)關(guān)權(quán)威批文，有效期兩年，可延期

　　4.越早辦理，越早有主動權(quán)和優(yōu)先權(quán)，減少風(fēng)險

　　為什么要申請境外投資ODI備案？

　　我國法律規(guī)定：境內(nèi)個人及機(jī)構(gòu)未經(jīng)備案及審核，不允許直接持有境外公司的股權(quán)。

　　在社會中，確實(shí)有很多個人及公司，未經(jīng)備案及審核，直接設(shè)立海外公司，直接持有境外公司的股權(quán)，這個是不合規(guī)的，暫時沒有被嚴(yán)肅追究。但是涉及較大的國內(nèi)資金去海外實(shí)際投資，沒有ODI備案，資金無法通過銀行合規(guī)轉(zhuǎn)到境外，后續(xù)較大的投資回報要合規(guī)回流，也會面臨重重困難。

　　特別是對于上市公司，或者有融資及上市需求的企業(yè)來說，未提前申請ODI備案而設(shè)立海外公司，會涉及合規(guī)上的重大瑕疵，影響后續(xù)的業(yè)務(wù)開展。

　　簡單來說：內(nèi)地公司投資中國港澳臺或者其他國家的境外公司，辦理境外投資備案ODI的手續(xù)之后，就可以按照投資額把內(nèi)地資金，直接匯到境外公司。同時，這家境外公司經(jīng)營的盈利，也可以隨時匯回大陸公司，沒有額度限制。

　　申請境外投資ODI備案的注意事項？

　　1.境內(nèi)公司成立>1 年；

　　2.凈資產(chǎn)回報>5%；

　　3.資產(chǎn)負(fù)債率<70%；

　　4.審計報告不能虧損(凈資產(chǎn)>投資額）；

　　5.境內(nèi)主體行業(yè)與境外公司行業(yè) :

　　6.不能是房地產(chǎn)、影城、娛樂業(yè)、 體育俱樂部、金融類、賭博業(yè)、色情業(yè)、國家的核心技術(shù)和產(chǎn)品等。

　　不過具體案例需要具體分析，每個項目都有少許不同，想深入了解可以聯(lián)系我哦。

　　企業(yè)申請 ODI，需要的資料約十幾二十份，主要有以下 3 種：

　　1.境外企業(yè)名字與章程

　　2.境內(nèi)企業(yè)資信證明（存款證明）

　　3.境內(nèi)企業(yè)審計報告（審計報告必須盈利）

　　不做ODI備案還有很多無法設(shè)想的后果!

　　1.投資主體可能會被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　2.如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

　　3.目前在實(shí)際操作中，影響大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進(jìn)。

　　4.如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理境外投資備案手續(xù)，也無法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計需求的企業(yè)和個人尤其要重視；

　　5.無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一保”應(yīng)訴補(bǔ)貼等。

　　申請ODI的時間一般約兩個月，所需材料十分多，因此想要申請成功并不容易。以上就是關(guān)于境外投資ODI備案的一些講解啦，希望能夠幫助到大家。專業(yè)事請交給專業(yè)的人，如果你有相關(guān)疑問歡迎聯(lián)系。