我有個客戶在上海自貿區開了公司，最近想做境外投資項目，但是苦于無法操作，一直都沒有開展業務，于是他找到了我，今天我就幫助他整理下關于境外投資的相關事宜。
一般來說，“走出去”做投資的途徑有很多，正規的方式例如ODI程序備案、QD產品、PE基金和37號文登記，其中ODI程序備案是企業最傳統、使用最廣泛的境外投資方式。
ODI政策分析
1、根據有關法律法規和政策規定，境內的非國有企業進行海外直接投資或并購交易的，需獲得商務部門境外投資行為的核準、發改委對境外投資項目的核準或備案、銀行外匯登記三大環節（涉及到國資的企業還要獲得國資委的批復）。
2、一般而言ODI根據投資金額大小、行業、國家等因素，分為備案制和核準制。
敏感行業和敏感地區/國家并非指禁止對其投資，而是需要發改委和商務部進行核準，限制對其投資！
ODI程序備案指南
（一）發改委核準或備案
1、權限劃分：中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項目由省發展改革委備案；中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設區市發展改革委備案。
投資主體通過提供融資或內保外貸等方式進行境外投資的，也需在發改部門備案。
2、申報流程
（1）屬國家發展改革委備案管理的，投資主體通過國家發改委全國境外投資備案管理系統直接向國家發展改革委提交項目備案申請相關文件。
（2）屬省發展改革委備案管理的，投資主體應同時在國家發改委全國境外投資備案管理系統和江蘇政務服務網省發展改革委“3698”服務旗艦店提交項目備案申請，并將對應的紙質申請材料送交江蘇省政務服務中心省發展改革委辦事窗口或寄往省發展改革委。
（3）屬市發展改革委備案管理的，投資主體應通過國家發改委全國境外投資備案管理系統提交項目備案申請，并將對應的紙質申請材料送交市發展改革委外資處。
（二）商務部核準或備案
1、受理機構：商務部網站“對外投資合作信息服務系統”提交電子申請材料，同時將紙質文件提交至商務部或地方商務主管部門行政大廳。
2、決定機構：中央企業由商務部對外投資和經濟合作司備案，地方企業由各地方商務主管部門備案。
3、申請人條件：中國境內依法設立的企業、事業單位。
4、具備或符合以下條件的，準予備案：申請材料齊全、如實完整、符合法定形式。
5、有如下情形之一的，不予以備案：
（1）申請材料不齊全或不符合法定形式；
（2）屬于核準情況的；
（3）企業提供虛假材料申請的；
（4）其他不予以備案的情形。
（三）外管局外匯登記及資金匯出
國內企業應憑境外直接投資主管部門的核準文件和境外直接投資外匯登記證,在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續，外匯指定銀行進行真實性審核后為其辦理。
ODI一直為跨境投資的重點項目，投資過程涉及了多部門的多項立項審批程序，建議企業在“走出去”的同時，選擇專業的機構審慎進行備案程序，防止給企業造成不必要的損失。
