目前國內(nèi)市場飽和，競爭愈趨激烈，越來越多的投資者把目光放在了海外，怎么樣拓展海外市場成為投資者關(guān)心的重要話題之一，除了投資戰(zhàn)略，進(jìn)入市場前又需要做什么準(zhǔn)備工作呢？今天我就詳細(xì)講述ODI境外投資備案相關(guān)的內(nèi)容。

　　一、ODI境外投資備案的申請材料

　　境外投資備案申請的材料：分為兩種形式備案和核準(zhǔn)；

　　1、企業(yè)開展實(shí)行備案管理的境外投資所需的材料（投資額低于3億美金，涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項(xiàng)目除外）

　　(1)《境外投資備案表》（加蓋印章）（主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等）；

　　(2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋印章）；

　　(3)盡職調(diào)查報(bào)告、前期工作情況；

　　(4)境內(nèi)企業(yè)新年度審計(jì)報(bào)告。

　　2、企業(yè)開展涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準(zhǔn)管理的境外投資（投資額高于3億美金），具體資料根據(jù)公司情況而定。

　　(1)與我國未建交的國家（24國）；

　　(2)受聯(lián)合國制裁的國家（13國）；

　　(3)敏感行業(yè)包括：武器裝備的研制生產(chǎn)維修；跨境水資源開發(fā)利用；新聞傳媒；需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè):房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部6)在境外設(shè)立無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

　　二、ODI境外投資備案花費(fèi)時間？

　　1、備案：10-15個工作日

　　2、批準(zhǔn)：60個工作日

　　以上備案和批準(zhǔn)時限以政府審批時間為準(zhǔn)。

　　三、哪些企業(yè)需要辦理ODI境外投資備案？

　　1、有開展跨境電商業(yè)務(wù)的企業(yè)

　　大額資金出入境需提供ODI備案證書。

　　2、大額資金出入境需提供ODI備案證書

　　企業(yè)需要向外投資項(xiàng)目進(jìn)行匯款或需將利潤回流境內(nèi)時，需提供合規(guī)對外投資證明至銀行，銀行才能進(jìn)行相應(yīng)的匯款操作。

　　3、在海外設(shè)立子公司的企業(yè)

　　國內(nèi)公司在海外設(shè)立子公司，要開立當(dāng)?shù)劂y行賬戶或需內(nèi)地匯款到境外時，都需境內(nèi)母公司提供ODI備案證書，銀行才會同意打款操作。

　　4、境外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）

　　有境外企業(yè)上市合規(guī)需求以及境外成立股權(quán)激勵平臺等情況需要辦理境外投資備案。

　　5、成立外商投資企業(yè)（WFOE）

　　當(dāng)企業(yè)成立外商投資企業(yè)（WFOE）開設(shè)資金本賬戶時，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，若涉及內(nèi)地企業(yè)，則內(nèi)地企業(yè)需辦理ODI證書。

　　6、香港公司開設(shè)境內(nèi)NRA賬戶

　　香港公司開設(shè)境內(nèi)NRA賬戶，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，涉及大陸企業(yè)，該大陸企業(yè)需要辦理相關(guān)ODI證書。

　　四、不做ODI境外投資備案后果是什么？

　　如果國內(nèi)企業(yè)做境外投資，而沒有做境外投資備案，用不合法方式投資，將會產(chǎn)生嚴(yán)重的影響及后果。

　　1、警告或禁止投資項(xiàng)目

　　投資主體可能會被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。

　　2、依法處罰

　　如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。

　　3、無法返程回國投資

　　如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理境外投資備案手續(xù)，無法完成返程投資。

　　4、無法享受國內(nèi)補(bǔ)貼政策

　　無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一保”應(yīng)訴補(bǔ)貼等。

　　以上就是關(guān)于ODI境外投資備案的全部內(nèi)容，想要了解更多請持續(xù)關(guān)注。