最近有個朋友找到我，說自己在海外有公司，也有資金入境的業務，但是最近，遇到一些問題，銀行機構要求他補齊境外投資批文登記手續和流程，在規定時間內未處理的會進行銷戶，他特別擔心，忙問我這個境外投資備案登記是什么？境外投資備案（odi)批文如何申請呢？等等一些系列問題。其實這都跟發改委、商務部、外匯管理局的政策息息相關。
Outbound Direct Investment 即（odi）境外投資備案是指我國企業、團體在國外及港澳臺地區以現金、實物、無形資產等方式投資，并以控制國外企業的經營管理權為核心的經濟活動。對外直接投資是我國走出去戰略的重要組成部分，也是主動參與國際分工，利用好兩種資源兩個市場，吸收國外的先進技術和管理經驗以及及時掌握外部信息的積極舉措。
發改委，全稱中華人民共和國國家發展和改革委員會，是綜合研究擬訂經濟和社會發展政策，進行總量平衡，指導總體經濟體制改革的宏觀調控部門。其中有一項重要的職責：提出利用外資和境外投資的戰略、規劃、總量平衡和結構性優化政策。
商務部通過"境外投資管理系統"對企業境外投資進行管理，并向獲得備案或核準的企業頒發《企業境外投資證書》。《證書》由商務部和省級商務主管部門分別印制并蓋章，實行統一編碼管理。《證書》是企業境外投資獲得備案或核準的憑證，按照境外投資最終目的地頒發。而按照企業境外投資的不同情形，商務部和省級商務主管部門則分別實行備案管理和核準管理。
（1）企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理。
（2）企業其他情形的境外投資，實行備案管理。
外匯管理局負責監督外匯登記和資金退出的相關程序。備案手續完成后，需按照《境內機構境外直接投資外匯管理條例》在銀行辦理外匯登記手續。
投資境外企業時，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經營管理等，就需要進行境外投資備案(ODI)。申辦ODI流程一般為兩種：
1.境外新設公司（新設就是要在香港或者海外的其他國家新成立一家公司，大陸境內的這家公司作為股東，占股多少沒有要求）
2.境外并購公司（并購就是在國外控股一家已存在的公司，進行股權變更手續。作為并購方的股東，需要出具盡職調查。）
首先，境內企業股東需要向省級商務部門和省級發改委辦理ODI備案手續。商務部負責整體審批企業境外投資事項，為符合要求的企業頒發《企業境外投資證書》。
其次，發改委負責監管企業境外投資行業流向，為滿足條件的企業頒發《境外投資項目備案通知書》。
外管局負責監管外匯登記和資金出境的相關手續。備案手續完成之后，需要根據《境內機構境外直接投資外匯管理規定》，在銀行完成外匯登記手續。
辦理成功后會得到兩份分別由商務部和發改委頒發的證書——《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》。
ODI備案登記完之后就可以了嗎 ？
自領取《證書》之日起 2 年內，企業未在境外開 展投資的，《證書》自動失效。已變更、失效或注銷的《證書》應當交回原備案或核準的商務部或省級商務主管部門。
一般什么樣的情況下需要做ODI？
1）要在境外設立公司；
2）投資款要出境。注意規避風險途徑。
跨境企業不做ODI的后果？
1）違反《行政許可法》和國內企業在境外開辦企業相關法律法規規定的相關權利和義務；
2）投資款無法合規出境（資金出境時，需要提供相關審批證書給銀行）；
3）境外利潤無法合規入境（境外利潤回境時，需要提供相關審批證書給銀行）。
當然如果你也有關于境外投資的問題，也可以找到我，我也會根據你的問題進行解答。
